4月18日，深交所發(fā)布公告稱(chēng)，深交所上市審核中心決定對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申萬(wàn)宏源保薦”）、秦明正、王鵬采取約見(jiàn)談話(huà)的自律監(jiān)管措施。

2020年12月17日，深交所受理了海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海諾爾”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)。申萬(wàn)宏源保薦為項(xiàng)目保薦人，秦明正、王鵬為項(xiàng)目保薦代表人。2024年7月23日，因海諾爾申請(qǐng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，深交所決定終止審核。

深交所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，海諾爾存在研發(fā)投入相關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行不到位、研發(fā)費(fèi)用歸集及會(huì)計(jì)處理不規(guī)范等情形，申萬(wàn)宏源保薦在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未予以充分關(guān)注并審慎核查，發(fā)表的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確。申萬(wàn)宏源保薦還存在核查底稿歸集不完整、核查證據(jù)材料獲取不充分等問(wèn)題。

這是申萬(wàn)宏源投行1個(gè)月內(nèi)收的第二張罰單。3月28日，上交所發(fā)布的紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，因國(guó)宏工具系統(tǒng)（無(wú)錫）股份有限公司科創(chuàng)板IPO存在保薦職責(zé)履行不到位情況，對(duì)保薦人申萬(wàn)宏源保薦予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)吳杏輝、雷晨予以6個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

上交所指出，申萬(wàn)宏源保薦在發(fā)行上市申請(qǐng)過(guò)程中，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，包括未充分核查研發(fā)人員認(rèn)定及研發(fā)投入金額的準(zhǔn)確性、未充分核查發(fā)行人公司治理存在的缺陷、未充分核查發(fā)行人實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人認(rèn)定準(zhǔn)確性、未充分核查應(yīng)收賬款回款風(fēng)險(xiǎn)等。