近日，同花順（股票代碼：300033.SZ）發(fā)布公告，披露其子公司云軟件公司因多項(xiàng)違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

據(jù)公告，云軟件公司在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在多處不合規(guī)行為。營(yíng)銷(xiāo)人員利用客戶成功案例、稱(chēng)贊截圖及個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳，但缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。部分營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)人員夸大宣傳、誤導(dǎo)客戶，甚至變相承諾收益。同時(shí)，部分提供投資建議的人員未按規(guī)定登記為證券投資顧問(wèn)，直播業(yè)務(wù)中也存在合規(guī)管控不到位、暗示推薦個(gè)股等問(wèn)題。在與證券公司和關(guān)聯(lián)公司合作開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，云軟件公司同樣未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

針對(duì)上述問(wèn)題，浙江證監(jiān)局對(duì)云軟件公司采取了責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。數(shù)據(jù)顯示，2023年度云軟件公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為1.99億元，占同花順合并報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的5.58%。

同花順表示，此次行政監(jiān)管措施主要影響云軟件公司新增客戶，對(duì)現(xiàn)有客戶服務(wù)無(wú)影響，預(yù)計(jì)對(duì)公司2024年收入和利潤(rùn)的影響較小。云軟件公司已表示將深刻反思、汲取教訓(xùn)，并及時(shí)整改，爭(zhēng)取盡早通過(guò)驗(yàn)收并恢復(fù)新增客戶。同時(shí)，同花順也將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。