近日，中國證監(jiān)會向興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”）出具了警示函。

據(jù)中國證監(jiān)會公告，興業(yè)證券存在的問題主要包括部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質控、內核審查問題，以及薪酬考核制度設計不合理等。這些問題違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的相關規(guī)定。因此，中國證監(jiān)會決定對興業(yè)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求其加強對投資銀行業(yè)務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

事實上，興業(yè)證券近年來多次受到監(jiān)管機構的處罰。其投資銀行與研究業(yè)務成為問題頻發(fā)的重點領域。2024年3月，北交所發(fā)布公告稱，興業(yè)證券因保薦業(yè)務違規(guī)被要求提交書面承諾。而在2022年，福建證監(jiān)局也曾因興業(yè)證券在保薦偉志股份公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票申請過程中存在未發(fā)現(xiàn)發(fā)行方違規(guī)使用資金等問題，對其出具了警示函。

除了投行業(yè)務，興業(yè)證券的研究業(yè)務板塊也受到了監(jiān)管的處罰。2024年初，中國證監(jiān)會揭露了私募基金深圳君如資產(chǎn)董事長陳磊、上市公司勁拓股份實控人吳限等人操縱上市公司勁拓股份股價的違法行為。其中，興業(yè)證券等機構的分析師被指配合上市公司的利好公告頻繁發(fā)布關鍵事項點評、深度報告等，吸引投資者買入勁拓股份。因此，興業(yè)證券因發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在客戶服務行為內部控制和合規(guī)管理不到位等問題，再次被福建證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

從財務數(shù)據(jù)上看，興業(yè)證券近年來的經(jīng)營業(yè)績持續(xù)承壓。2023年，興業(yè)證券實現(xiàn)營收106.27億元，同比下降0.30%；實現(xiàn)凈利潤19.64億元，同比下降25.51%。2024年上半年，其營業(yè)收入和凈利潤同比分別下降了22.3%、47.57%。