近期，有行業(yè)觀察者在瀏覽券商相關(guān)資訊時(shí)，意外注意到了一條關(guān)于“經(jīng)營(yíng)異常”的信息，該信息指向的是總部位于深圳的第一創(chuàng)業(yè)證券。

如果該信息準(zhǔn)確無(wú)誤，那么寶安營(yíng)業(yè)部或?qū)⒊蔀?025年首家被標(biāo)記為“異常經(jīng)營(yíng)”的券商網(wǎng)點(diǎn)。這一異常狀況引發(fā)了業(yè)界的廣泛關(guān)注，同時(shí)也促使人們探究其背后的原因。

寶安營(yíng)業(yè)部作為第一創(chuàng)業(yè)證券較新設(shè)立的網(wǎng)點(diǎn)之一，于2023年9月11日正式成立。自那以后，直至2024年1月，第一創(chuàng)業(yè)證券才新設(shè)了天津自貿(mào)區(qū)營(yíng)業(yè)部和溫州紡織路營(yíng)業(yè)部?jī)杉揖W(wǎng)點(diǎn)。而寶安營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人吳杰銘，其職業(yè)生涯中曾輾轉(zhuǎn)多家券商，擁有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

吳杰銘的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷顯示，他曾在華西證券短暫停留后轉(zhuǎn)投國(guó)盛證券，并在國(guó)盛證券的深圳龍翔大道證券營(yíng)業(yè)部（后更名為粵海街道營(yíng)業(yè)部）擔(dān)任要職。此后，他又跳槽至粵開(kāi)證券和國(guó)海證券，最終在2023年4月加入第一創(chuàng)業(yè)證券，并在寶安營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建時(shí)擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

然而，就是這樣一位經(jīng)驗(yàn)豐富的負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)的寶安營(yíng)業(yè)部，卻在成立不久后就遭遇了“經(jīng)營(yíng)異?！钡膶擂尉置妗８鶕?jù)深圳證券業(yè)協(xié)會(huì)的公開(kāi)統(tǒng)計(jì)，寶安營(yíng)業(yè)部在2023年11月首次被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。其營(yíng)業(yè)收入數(shù)據(jù)顯示，該營(yíng)業(yè)部在2023年11月至12月的營(yíng)業(yè)收入合計(jì)僅為0.04萬(wàn)元，而在2024年1月也僅為0.07萬(wàn)元，且未能實(shí)現(xiàn)盈利。

盡管作為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)，寶安營(yíng)業(yè)部的業(yè)績(jī)壓力或許相對(duì)較小，但這一事件仍然折射出第一創(chuàng)業(yè)證券在經(jīng)營(yíng)管理和合規(guī)意識(shí)方面可能存在的問(wèn)題。新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)整體業(yè)績(jī)的影響雖然有限，但此類(lèi)事件的發(fā)生無(wú)疑會(huì)對(duì)公司的品牌形象和市場(chǎng)信譽(yù)造成一定影響。

另一方面，第一創(chuàng)業(yè)證券在上市券商中率先發(fā)布了2024年的業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)歸母凈利潤(rùn)為8.5億元至9.35億元，同比增幅高達(dá)157.07%至182.77%。公司方面表示，業(yè)績(jī)的大幅增長(zhǎng)主要得益于自營(yíng)投資業(yè)務(wù)收入的同比大幅增長(zhǎng)，以及投資銀行業(yè)務(wù)收入和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的穩(wěn)步增長(zhǎng)。

然而，值得注意的是，根據(jù)三季報(bào)數(shù)據(jù)，第一創(chuàng)業(yè)證券2024年前三季度的“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入”為2.23億元，同比降幅達(dá)到了16.47%。因此，有分析認(rèn)為，公司全年業(yè)績(jī)的“翻紅”很可能與2024年9月的股市行情密切相關(guān)。

盡管業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)令人欣喜，但合規(guī)運(yùn)營(yíng)始終是券商機(jī)構(gòu)不可忽視的重要方面。此次寶安營(yíng)業(yè)部被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的事件，再次提醒了券商機(jī)構(gòu)及其高管人員，必須主動(dòng)加強(qiáng)合規(guī)管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，以避免類(lèi)似事件的再次發(fā)生。